第一条 【目的】为进一步创新事中事后监管方式,在海口综合保税区全面推行“双随机、一公开”监管模式,制定本《实施细则》。

第二条 【定义】海口综合保税区实施的“双随机、一公开”监管模式,是指各职能局在依法实施监督检查时,采取随机方式抽取检查内容和被检查对象,采取随机方式选派执法检查人员,及时公开检查结果。

第三条 【原则】“双随机、一公开”的实施原则是:统筹安排、综合实施,谁检查、谁反馈,公开、公正、透明。

第四条 【原则1】统筹安排、综合实施,是指海口综合保税区审批办协调各局统筹安排检查事项,尽量组成综合执法检查小组,综合实施检查。

第五条 【原则2】谁检查、谁反馈,是指综合检查小组或各局负责向被检查对象反馈各自实施的检查结果。

第六条 【原则3】公开、公正、透明,是指检查清单、检查计划、抽取结果、实施过程、检查结果等检查工作全过程应当依法公开。

第七条 【统筹机构】海口综合保税区审批办负责统筹各局 “双随机、一公开”工作。

第八条 【电子化】各局的“双随机、一公开”工作实行全程电子化管理(电子化手段),通过市“双随机”系统操作和实现。

第九条 【清单的制定和公布】海口综合保税区审批办应当根据实际工作情况,动态管理海口综合保税区权责清单,并及时上报更新数据,同时协调各局梳理本单位依法应当实施的监督检查职责,制定随机抽查事项清单,明确事项名称、内容、依据等,录入“双随机”系统。随机抽查事项清单,应当依据法律法规规章的立改废释、层级监督权限的调整等实际情况进行动态调整。

第十条 【清单覆盖率】随机抽查事项清单,自2018年起应当对本部门行政执法事项实现全面覆盖。对因投诉、举报,上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因,需要对具体被检查对象实施检查时,不采取“双随机”检查方式。

第十一条 【执法人员库】由海口综合保税区审批办牵头建立执法人员库。根据市法制局依法核发的“行政执法证”,建立执法检查人员名录库,上报管委会后,录入“双随机”系统,并对外公示。执法检查人员名录库随人员单位变动、岗位调整等因素给予动态调整。执法检查人员名录库,应当明确执法人员的身份信息:姓名、单位、性别、执法证号、执法岗位、专业技能或资格资质证件取得情况等。

第十二条 【抽查对象库】海口综合保税区审批办根据市政府企业信用信息公示系统(政府网)及各局提供的企业单位,建立随机检查企业名录库。检查企业名录库依据企业生存状态,动态确定抽查频次,动态调整。

第十三条 【检查人员的抽取】海口综合保税区审批办通过“双随机”或摇号方式从执法检查人员名录库中随机选择执法人员,选中的执法人员由审批办上报管委会确定。执法检查人员与被检查对象有利害关系的,应依法回避。回避可采取与其他执法检查人员交换被检查对象的方式,也可以采取不参与本次执法检查的方式。确定不参与本次执法检查的,再次由系统抽取替代执法检查人员。

第十四条 【被检查对象的抽取】海口综合保税区审批办通过“双随机”或摇号方式从抽查企业名录库抽取被检查对象,被选中检查对象由审批办上报管委会确定。原则上,在同一年度内对同一企业的抽查次数不超过2次。各局对同一企业同时开展执法时,应当实行综合检查。

但是,对于进入“经营异常名录”“严重违法失信企业名单”等处于经营异常状态、因违法已受到行政处罚的企业,不受前款限制。

第十五条 【抽查方式的选择】各局实施年度检查计划,可以采取定向抽查或者不定向抽查方式。对专业性较强的监督检查工作,一般应当采取定向抽查的方式,设定类别条件选择被检查对象,或者同时设定资质资格条件选择执法检查人员。

第十六条 【检查结果的确定】各局应当在对单个被检查对象的检查工作结束后5个工作日内,完成检查报告。检查报告应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查对象评价,以及处理意见和建议等内容。

对需要经过检验检测的,应当在检验检测异议期间届满,或者收到复检结果并将复检结果送达被被检查对象后5个工作日内,完成检查报告。综合实施检查的,从最后单项检查结果的确定时间开始计算检查报告的完成时间。

第十七条 【检查结果反馈】各局应当在检查报告完成后5个工作日内,向被检查对象反馈检查结果。

第十八条 【反馈方式与录入】反馈检查结果,可以采取直接送达、邮寄送达的方式。

执法检查人员应当自反馈结果送达被检查对象后10个工作日内,将检查报告与反馈情况报送海口综合保税区审批办汇总,由审批办上报管委会,同时录入“双随机”系统。

第十九条 【企业监督】被检查对象在收到书面反馈的检查结果后10个工作日内,可以通过市政府企业信用信息公示系统(政府网),反馈对检查部门及执法检查人员的意见建议。

第二十条 【检查结果运用】各局对检查发现的违法行为,应当将线索导入局相关系统或建立档案进行下一步处理。

根据调查,做出是否予以行政处罚、移送其他行政机关、移送司法机关等决定,并依法在市政府企业信用信息公示系统(政府网)进行公示。

第二十一条 【纪律要求】在开展“双随机、一公开”工作,应当严格遵守法律法规规章制度,遵守工作纪律,依法行政、廉洁执法。

第二十二条 【责任承担】不依照本《实施细则》开展“双随机、一公开”工作,造成严重后果的,依法依纪追究责任。本《实施细则》由海口综合保税区管委会负责解释。